云課堂回顧｜企業(yè)合規管理體系實(shí)務(wù)第（十五）合規評價(jià)改進(jìn)（中）

為幫助企業(yè)更好地理解我國合規管理體系有關(guān)標準及規則要求，推動(dòng)合規管理在企業(yè)內部的落地實(shí)施，中知（北京）認證有限公司聯(lián)合隆安律師事務(wù)所推出“企業(yè)合規管理體系實(shí)務(wù)”課程。為彌補部分朋友不能第一時(shí)間聽(tīng)課的遺憾，幫助已經(jīng)學(xué)習過(guò)相關(guān)課程的朋友加深印象，我們特推出“云課堂回顧”欄目，本次為您奉上7月31日企業(yè)合規管理體系實(shí)務(wù)（十五）合規評價(jià)改進(jìn)（中）的課程要點(diǎn)回顧。

1.合規指標

（1）包括反應性指標和預測性指標。

（2）反應性指標關(guān)注不合規的報告、監管機構介入、績(jì)效反饋機制等。

（3）預測性指標關(guān)注不合規風(fēng)險、趨勢分析等。

（4）合規指標與合規風(fēng)險應具有正相關(guān)性，重要性越高的合規風(fēng)險在評估中的權重越大。

2.合規報告

（1）向管理層或治理機構提交日常合規情況的報告。

（2）報告應包含準則、時(shí)間表、非常規報告機制等。

3.合規評價(jià)檔案管理

應分類(lèi)保存，確保信息清晰、易辨認、便于檢索，避免被篡改。

4.合規體系內部審核

定期實(shí)施，確保管理體系符合組織需求和標準要求，有效實(shí)施和維護。

5.合規體系管理評審

（1）定期組織，確保管理體系的適宜性、充分性和有效性。

（2）評審輸入包括以往評審措施落實(shí)情況、內外部環(huán)境變化、合規績(jì)效評價(jià)等。

（3）評審輸出包括持續改進(jìn)決策、管理體系修訂等。

6.持續改進(jìn)

識別并實(shí)施改進(jìn)措施，固化有效合規行為到組織管理體系中。

7.溝通和報告機制

確保溝通的有效性，包括員工和利益相關(guān)方的溝通，以及合規調查和報告機制的有效性。